不定项选择
某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()。
A.从事期货自营业务
B.未能有效控制投资风险
C.为股东提供融资
D.挪用客户保证金
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不定项选择
张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()。
A.王某
B.赵某
C.张某
D.李某 -
不定项选择
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中正确的是()。
A.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本
B.本单位管理人员发出违法违规的指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
C.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险 -
不定项选择
吴某为某期货公司客户,在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是()。
A.10万元
B.9万元
C.8万元
D.6万元
