单项选择题
根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构不得占压财政存款或者资金。金融机构占压财政存款或者资金的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处()以下的罚款。
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A.5万元以上10万元
B.5万元以上30万元
C.5万元以上20万元
D.5万元以上15万元
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单项选择题
私人银行客户直接确定为()客户。
A.高风险
B.中风险
C.较低风险
D.低风险 -
多项选择题
以下()不是支行承担专业职能的管理部门负责人的案防责任。
A.对本专业领域的案件防范工作承担管理责任。
B.及时传达学习上级行的内控案防制度规定,并切实贯彻执行。
C.按要求参加案件防范分析会,分析本专业存在的突出问题、漏洞隐患,提出相应的防控措施,并切实加以督促整改。
D.组织制定本专业年度案件防范工作计划,每半年对本专业案防工作进行总结,并以书面形式报本行案件防范工作领导小组办公室及上级行对口专业部门。 -
单项选择题
各营业机构反洗钱监控系统()负责本机构职责分工范围内反洗钱客户风险分类及客户尽职调查相关工作。
A.风险分类岗
B.风险名单调查岗
C.外部协查岗
D.内部协查岗
