单项选择题
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。
I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III.向客户充分提示证券投资的风险
IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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单项选择题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III -
单项选择题
证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III -
单项选择题
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
