单项选择题
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。
A.募集期间对认购费打折
B.根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
C.进行基金投资人风险承受能力调查
D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
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单项选择题
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III -
单项选择题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III -
单项选择题
证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
