单项选择题
证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。
I.向客户介绍证券市场基本情况
II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等
III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等
IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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单项选择题
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。
A.募集期间对认购费打折
B.根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
C.进行基金投资人风险承受能力调查
D.介绍投资人想要了解的基金产品情况 -
单项选择题
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III -
单项选择题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
