多项选择题
商业银行中间业务内部控制的重点是：（）
A.开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质，人员从业资格和内部的业务授权
B.建立并落实相关的规章制度和操作规程
C.按委托人指令办理业务
D.防范或有负债风险。
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多项选择题
下列哪些属于交易发起部门在关联交易管理中的职责（）
A、在相关交易前按照关联交易管理流程进行处理
B、对需予监控的交易自行监控
C、根据法律与合规部对相关交易的审核结果和意见反馈，进行交易或提交进一步审批
D、对有限额的交易采取措施以确保有关交易不超过每年的限额 -
多项选择题
依法协助扣划存款时应当审查有关生效法律文书或行政机关的有关决定，以下哪些属于生效法律文书或行政机关有关决定（）
A.人民法院生效的判决书、调解书、支付令、制裁决定书副本
B.税务、海关的行政处罚决定书副本
C.赋予强制执行效力且人民法院已受理的公证书
D.人民法院负责执行由仲裁机关作出的仲裁裁决书 -
多项选择题
以下关于银行委托第三方识别客户身份的说法错误的有：（）
A.银行可委托任何第三方识别客户身份，监管对第三方的条件无要求。
B.在为单位职工办理批量开立帐户的业务时，如银行在与单位签署的协议中明确规定由单位对其职工按照监管规定进行客户身份识别，在单位未履行客户身份识别义务时，由单位对监管机关承担责任。
C.在为单位职工办理批量开立帐户的业务时，如银行在与单位签署的协议中明确规定由单位对其职工按照监管规定进行客户身份识别，在单位未履行客户身份识别义务时，银行可要求单位承担违约责任。
D.银行委托第三方识别客户身份时，第三方应具备监管所规定的条件。
