多项选择题
审计发现证券营业部存在如下情况的，不再对其评价打分，视为不合格营业部（）。
A.被监管机构下达《监管函》的
B.恶意为客户提供透支或“T+0”透支业务的
C.开展自营、委托理财、三方监管、为外单位或个人融资或提供融资担保的
D.截留、隐瞒、藏匿营业收入，私设小金库，贪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或财务专用章的
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多项选择题
研究人员不得从事下列活动（）。
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
E.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
F.法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为 -
多项选择题
申请债券席位应报送的材料（）。
A.申请债券席位的公文（原件）
B.相关机关颁发的从事相关业务的许可证或批文及《营业执照》（副本的复印件加盖公司公章）
C.《债券席位申请表》
D.交易所要求的其他文件 -
多项选择题
由于技术系统故障或其他原因，引起投资者交易业务纠纷，应如何处理（）。
A.营业部员工应及时将情况反应给交易主管，由交易主管向营业部总经理汇报
B.营业部应记录客户所述情况
C.营业部负责调查事件，并向经纪业务总部报告
D.与客户积极沟通，将客户损失降到最低
