多项选择题
研究人员不得从事下列活动（）。
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
E.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
F.法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为
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多项选择题
申请债券席位应报送的材料（）。
A.申请债券席位的公文（原件）
B.相关机关颁发的从事相关业务的许可证或批文及《营业执照》（副本的复印件加盖公司公章）
C.《债券席位申请表》
D.交易所要求的其他文件 -
多项选择题
由于技术系统故障或其他原因，引起投资者交易业务纠纷，应如何处理（）。
A.营业部员工应及时将情况反应给交易主管，由交易主管向营业部总经理汇报
B.营业部应记录客户所述情况
C.营业部负责调查事件，并向经纪业务总部报告
D.与客户积极沟通，将客户损失降到最低 -
多项选择题
证券投资部统计岗在资产管理系统中对每日交易进行统计，同时在开盘之前根据上一交易日系统交易数据编制统计报表报送至部门负责人。当出现下列情况（）时，统计岗须及时向部门负责人报告。
A.发现异常交易
B.对账单与交易员提供的交易记录有重大差异
C.出现超买行为
D.其它违规、违纪行为
