相关考题
-
多项选择题
根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，业务、产品、重大项目等合规性审查要点包括（）。
A.是否满足业务发展需要
B.是否配套制定或修订相应的规章制度
C.是否按规定开展了新产品的洗钱风险评估
D.合规及其他风险控制措施是否明确、具体、有效 -
多项选择题
各一级分行内控合规部门是本机构合规性审查工作的牵头管理部门，推动本机构合规性审查机制的建立和运行，指导和监督辖内分支机构开展合规性审查工作，具体职责包括（）。
A.负责对分行业务部门提交的合规性审查事项，实施独立、专业判断，提出审查意见，并反馈业务部门
B.组织推动本机构合规性审查的培训、管理与监督
C.负责对业务活动中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估，并对发现的风险进行有效控制
D.对合规性审查事项相关资料的真实性、准确性、完整性负责 -
多项选择题
总行内控合规部是全行合规性审查工作的牵头管理部门，推动全行合规性审查机制的建立和运行，具体职责包括（）。
A.负责对总行业务部门提交的合规性审查事项，实施独立、专业判断，提出审查意见，并反馈业务部门
B.指导和监督一级分行履行合规性审查职责
C.组织推动合规性审查的培训、管理与监督
D.负责对业务活动中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估，并对发现的风险进行有效控制
