多项选择题
下列关于投资咨询业务说法正确的有()。
A.接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务
B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会和分析会等
C.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论和报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
D.通过电话、传真和电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
E.咨询时鼓励用“黑马推荐”、“免费赠股”等明示;鼓励与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
F.为使报告简明扼要,引用有关信息和资料时,不必注明出处和著作权人
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多项选择题
履行反洗钱保密责任的人员包括()。
A.营业部负责人
B.营业部反洗钱岗
C.营业部柜员
D.信息技术人员
E.财务人员 -
多项选择题
识别的“重大事项”包括()。
A.纠纷诉讼:与客户或房屋出租方、供应商等经营活动相关方发生纠纷,可能引致诉讼或可能在客户中引发较为严重的负面后果
B.交易差错:因内外部人为原因出现差错,导致影响客户交易,造成客户纠纷,并已造成现实或潜在经济损失的事故
C.外部检查:外部单位对营业部进行各种常规或突然检查,对营业部或重要客户进行经济及刑事调查等
D.竞争环境变化:营业部员工流失较为严重,员工间或员工与营业部负责人、部门主管间发生较为严重的冲突、分歧 -
多项选择题
管理职务聘任需具备以下条件()。
A.监管部门对拟聘职务有明确要求的,应符合监管部门的要求
B.符合公司拟聘任岗位任职资格要求,具备拟聘岗位的管理和专业能力
C.为人正派,责任感强,在员工中威信高,工作中沟通协作良好
D.工作业绩突出,原则上需连续两年考核为优秀
