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多项选择题

公司《证券交易清算管理规程》中规定各证券营业部主要职责为()。

    A.负责证券交易清算业务
    B.负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
    C.负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
    D.负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符

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相关考题

  • 多项选择题
    下列关于投资咨询业务说法正确的有()。

    A.接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务
    B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会和分析会等
    C.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论和报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
    D.通过电话、传真和电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
    E.咨询时鼓励用“黑马推荐”、“免费赠股”等明示;鼓励与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    F.为使报告简明扼要,引用有关信息和资料时,不必注明出处和著作权人

  • 多项选择题
    履行反洗钱保密责任的人员包括()。

    A.营业部负责人
    B.营业部反洗钱岗
    C.营业部柜员
    D.信息技术人员
    E.财务人员

  • 多项选择题
    识别的“重大事项”包括()。

    A.纠纷诉讼:与客户或房屋出租方、供应商等经营活动相关方发生纠纷,可能引致诉讼或可能在客户中引发较为严重的负面后果
    B.交易差错:因内外部人为原因出现差错,导致影响客户交易,造成客户纠纷,并已造成现实或潜在经济损失的事故
    C.外部检查:外部单位对营业部进行各种常规或突然检查,对营业部或重要客户进行经济及刑事调查等
    D.竞争环境变化:营业部员工流失较为严重,员工间或员工与营业部负责人、部门主管间发生较为严重的冲突、分歧

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