相关考题
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单项选择题
根据上海浦东发展银行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定：各级运营管理部门如发现员工个人及关联账户中存在异常情况，应于多少个工作日内将问责通知书提交同级合规部门进行违规事项核实和定性？（）
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个 -
单项选择题
根据上海浦东发展银行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定，关于违规事项核实和定性的规定：（）在收到问责通知书后，应对违规事项进行核实、定性，被调查人所在部门或机构应积极协助配合调查。对经查实确属违规事项的，应根据相关法律、法规和上海浦东发展银行业务规章制度规定，填写问责通知书的“违规事项核实和定性认定”栏目，勾选预警描述涉及的违规事项和涉嫌违反的上海浦东发展银行制度条款，并形成调查报告。
A.监察部门
B.合规部门
C.运营管理部门
D.办公室 -
多项选择题
金融制裁名单具体包括哪几类？（）
A.国务院有关部门、机构和司法机关发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控名单
B.联合国安理会发布的反洗钱或反恐融资监控名单
C.其他国家（地区）政府、司法机构和除联合国以外的其他国际组织发布的，且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
D.反洗钱监测系统发布的涉嫌洗钱犯罪活动的人员名单
