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全部科目 > 司法考试 > 司法卷三 > 商法 > 证券法

多项选择题

某公司申请公开发行新股,国务院证券监督管理机构核准了其申请,公司发行了股票,但是未上市交易,国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定,以下说法正确的是:()

    A.国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定
    B.该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人
    C.保荐人有过错的,应当与发行人承担连带责任
    D.发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任

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    某上市公司拟公开发行公司债券,出现下列哪些情况,不得发行?()

    A.上一次公开发行的公司债券尚未募足
    B.上一次公开发行的公司债券,不按照债券募集办法上的期限支付本息,但在申请本次发行时本息已经全部付清
    C.擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途
    D.如果此次发行申请能够被批准,累计债券余额将达到公司净资产的45%

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    下列有关证券公开发行的说法正确的是:()

    A.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行
    B.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    C.公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
    D.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式

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    A.公司股本总额为2亿元,公开发行的股份为股本总额的20%
    B.公司上年度亏损,但在会计报表上虚假记载为盈利
    C.有重大违法行为
    D.最近3年连续亏损

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